科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎ全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案i)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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